New York,- Roger Ng war zuvor wegen Verschwörung zur Zahlung von Bestechungsgeldern in Höhe von mehr als 1,6 Milliarden US-Dollar an ein Dutzend ausländischer Beamter und zur Geldwäsche von Milliarden von 1Malaysia Development Berhad verurteilt worden

Der frühere Geschäftsführer von Goldman Sachs wurde wegen seiner Rolle in einem Massiv-Bestechungs- und Geldwäscheprogramm zu 10 Jahren Gefängnis verurteilt

BROOKLYN- NY,– Ng Chong Hwa, auch bekannt als „Roger Ng“, ein malaysischer Staatsbürger und ehemaliger Geschäftsführer der Goldman Sachs Group, Inc. (Goldman Sachs), wurde heute von der US-Bezirksrichterin Margo K Brodie zu 10 Jahren Gefängnis wegen Verschwörung zum Waschen von Milliarden von Dollar, die von 1Malaysia Development Berhad (1MDB) veruntreut wurden, Verschwörung zum Verstoß gegen den Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) durch Zahlung von Bestechungsgeldern in Höhe von mehr als 1,6 Milliarden US-Dollar an ein Dutzend Regierungsbeamte in Malaysia und Abu Dhabi und Verschwörung zur Verletzung des FCPA durch Umgehung der internen Rechnungslegungskontrollen von Goldman Sachs. Der Verfallbetrag wird zu einem späteren Zeitpunkt festgelegt. Im April 2022 wurde Ng nach einem neunwöchigen Prozess von einer Bundesjury in allen Anklagepunkten verurteilt.

Breon Peace, Staatsanwalt für den östlichen Bezirk von New York; Kenneth A. Polite, Jr., stellvertretender Generalstaatsanwalt der Kriminalabteilung des Justizministeriums; Michael J. Driscoll, Assistant Director-in-Charge, Federal Bureau of Investigation, New York Field Office (FBI); und Tyler Hatcher, Special Agent-in-Charge, Internal Revenue Service Criminal Investigation, Los Angeles Field Office (IRS-CI), verkündete das Urteil.

„Roger Ng war ein zentraler Akteur in einem dreisten und kühnen Plan, der nicht nur die Menschen in Malaysia zum Opfer fiel, sondern auch riskierte, das Vertrauen der Öffentlichkeit in Regierungen, Märkte, Unternehmen und andere Institutionen auf globaler Ebene zu untergraben“, erklärte der Anwalt der Vereinigten Staaten Peace. „Das heutige Urteil dient als gerechte Strafe für die Verbrechen des Angeklagten und als Warnung, dass für Unternehmenskorruption ein erheblicher Preis zu zahlen ist.“

„Heute wurde Roger Ng für seine Rolle in einem massiven und ungeheuerlichen Bestechungs- und Geldwäscheprogramm verurteilt, das die Bestechung hochrangiger ausländischer Beamter in Malaysia und den Vereinigten Arabischen Emiraten und den Diebstahl von Milliarden von Dollar beinhaltete, die dem malaysischen Volk zugute kommen sollten.“ erklärte der stellvertretende Generalstaatsanwalt Höflich. „Das Justizministerium ist weiterhin fest entschlossen, Personen zur Rechenschaft zu ziehen, die sich an Korruption beteiligen, die Rechtsstaatlichkeit untergraben und unser Finanzsystem missbrauchen, um ihre illegalen Gelder zu waschen. Dieser Satz sendet eine starke Botschaft an Kriminelle auf der ganzen Welt: Wenn Sie gegen unsere Gesetze verstoßen, bringen wir Sie vor Gericht.“

„Roger Ng, ein ehemaliger Geschäftsführer von Goldman Sachs, spielte eine bedeutende Rolle in einem korrupten Finanzplan, um Milliarden von Dollar zu waschen, die von 1MDB unterschlagen wurden und letztendlich die Menschen in Malaysia zum Opfer fielen. Das heutige Urteil dient sowohl als Strafe für Ngs Verbrechen als auch als deutliche Mahnung für diejenigen, die sich bemühen, sich an ähnlichen Verhaltensweisen zu beteiligen – das FBI und unsere Partner bleiben wachsam bei der Bekämpfung von Korruption in all ihren Formen“, erklärte Driscoll, Assistant Director-in-Charge des FBI.

„Der Fall 1MDB und die Verurteilung von Herrn Ng unterstreichen die Durchsetzungsbemühungen der IRS Criminal Investigation zur Abschaffung internationaler Bestechungssysteme. US-Finanzinstitute haben Sicherheitsvorkehrungen getroffen, um diese Betrügereien zu bekämpfen, und Herr Ng hat diese Sicherheitsvorkehrungen absichtlich umgangen. Dieser Satz ist ein Beweis dafür, was passiert, wenn Sie gegen US-Gesetze verstoßen, um internationale Regierungsbeamte zu bestechen“, sagte der IRS-CI-Sonderagent Hatcher. „Dieser Fall stellt ein Modell für die nationale und internationale Zusammenarbeit bei bedeutenden grenzüberschreitenden Geldwäscheermittlungen dar, und wir sind stolz auf unsere nationalen und internationalen Strafverfolgungspartner in dieser komplexen Finanzermittlung.“

1MDB ist ein malaysischer staatlicher und kontrollierter Fonds, der geschaffen wurde, um Investitions- und Entwicklungsprojekte zum wirtschaftlichen Nutzen Malaysias und seiner Bevölkerung zu verfolgen. 

Ng war als Managing Director bei verschiedenen Tochtergesellschaften von Goldman Sachs beschäftigt und fungierte von etwa 2005 bis Mai 2014 als Vertreter und Angestellter von Goldman Sachs. 

Zwischen etwa 2009 und 2014 verschwor sich Ng mit anderen, um Milliarden von Dollar zu waschen, die zweckentfremdet und betrügerisch von 1MDB abgezweigt wurden, einschließlich Geldern, die 1MDB in den Jahren 2012 und 2013 durch drei Anleihetransaktionen mit Goldman Sachs beschaffte, bekannt als „Project Magnolia“, „Project Maximus“. “ und „Project Catalyze“. Als Teil des Programms verschworen sich Ng und andere, darunter Tim Leissner, der frühere Vorstandsvorsitzende für Südostasien und beteiligte Geschäftsführer von Goldman Sachs, und der Mitangeklagte Low Taek Jho, ein wohlhabender malaysischer Prominenter, der auch als „Jho Low“ bekannt ist, zur Zahlung mehr als eine Milliarde Dollar an Bestechungsgeldern an ein Dutzend Regierungsbeamte in Malaysia und Abu Dhabi, um lukrative Geschäfte für Goldman Sachs zu erhalten und zu behalten, einschließlich der Anleihegeschäfte von 2012 und 2013.

Ng, Leissner, Low und ihre Mitverschwörer nutzten Lows enge Beziehungen zu hochrangigen Regierungsbeamten in Malaysia und Abu Dhabi, um Geschäfte für Goldman Sachs durch das Versprechen und die Zahlung von Bestechungsgeldern in Höhe von Hunderten von Millionen Dollar zu erhalten und zu behalten. Im Zuge der Durchführung des Plans konspirierte Ng mit anderen bei Goldman Sachs, um die internen Buchhaltungskontrollen der Investmentbank zu umgehen. Durch seine Arbeit für 1MDB während dieser Zeit erhielt Goldman Sachs ungefähr 600 Millionen US-Dollar an Gebühren und Einnahmen, während Ng mehr als 35 Millionen US-Dollar für seine Rolle im Bestechungs- und Geldwäschesystem erhielt. Insgesamt haben Ng und die anderen Mitverschwörer mehr als 2,7 Milliarden US-Dollar von 1MDB unterschlagen. 

Wie im Prozess bewiesen, verbrachte Ng Jahre damit, eine Beziehung zu Low aufzubauen, um ihn dazu zu bringen, Goldman Sachs Geschäfte zu machen. Dabei versuchte Ng, Low als privaten Vermögensverwaltungskunden für Goldman Sachs an Bord zu holen, und als er mit Fragen von Compliance-Mitarbeitern von Goldman Sachs zu Lows Regierungsverbindungen und seiner Vermögensquelle konfrontiert wurde, log er über das Ausmaß seiner Beziehung zu Low ; Ng kommunizierte mit Low über Geschäftsmöglichkeiten unter Verwendung persönlicher E-Mail-Konten, um eine Entdeckung durch das Compliance-Personal von Goldman Sachs zu vermeiden; und Ng und Leissner versuchten, mit Low an einer Reihe von Nebengeschäften zusammenzuarbeiten, die Goldman Sachs nicht mitgeteilt wurden, und bei einem solchen potenziellen Geschäft diskutierten Ng, Leissner und Low über die Zahlung von Bestechungsgeldern, um ein Geschäft zum Abschluss zu bringen. 

In Bezug auf das angeklagte Verhalten, Die Prozessbeweise zeigen, dass Ng maßgeblich an der Schaffung der Struktur der Anleihegeschäfte beteiligt war, die den Diebstahl von Milliarden von Dollar ermöglichten, und an der Lüge gegenüber Goldman Sachs über Lows Beteiligung an den Geschäften und die Zahlung von Bestechungsgeldern und Schmiergeldern, um die zu erhalten Angebote genehmigt. Um seine Schmiergelder in Höhe von 35 Millionen US-Dollar zu erhalten, gründete Ng eine Briefkastenfirma im Namen seiner Schwiegermutter, und er und seine Frau nutzten zusätzlich zu einer Reihe anderer Bankkonten ein Bankkonto im Namen dieser Firma im Namen von Familienmitgliedern, um seine unrechtmäßig erlangten Gewinne zu verbergen und weiter zu waschen. Und als Nachrichten über das 1MDB-System an die Öffentlichkeit kamen, löschte Ng den Inhalt von vier E-Mail-Konten, die zur Förderung der Verbrechen verwendet worden waren, und log die Strafverfolgungsbehörden in Malaysia und Singapur, die das System untersuchten.

Low bleibt ein Flüchtling. Im August 2018 bekannte sich Leissner einer zweifachen kriminellen Information schuldig, in der er der Verschwörung zur Geldwäsche und der Verschwörung zur Verletzung des FCPA beschuldigt wurde, indem er sowohl Bestechungsgelder an verschiedene malaysische und Abu Dhabi-Beamte zahlte als auch die internen Buchhaltungskontrollen von Goldman Sachs umging. Leissner wurde angewiesen, 43 Millionen US-Dollar und Aktien im Wert von mehr als 200 Millionen US-Dollar einzubüßen. Leissner erwartet die Verurteilung.

Im Oktober 2020 haben Goldman Sachs und Goldman Sachs (Malaysia) Sdn. Bhd. (GS Malaysia), seine malaysische Tochtergesellschaft, gab zu, sich verschworen zu haben, um im Zusammenhang mit dem Programm gegen die Antikorruptionsbestimmungen des FCPA zu verstoßen. Goldman Sachs schloss mit der Staatsanwaltschaft der Vereinigten Staaten für den östlichen Bezirk von New York und der Strafabteilung, der Abteilung für Betrug und die Abteilung für Geldwäsche und Vermögenseinziehung (MLARS) des Justizministeriums eine aufgeschobene Strafverfolgungsvereinbarung, und GS Malaysia bekannte sich in den USA schuldig Bezirksgericht für den östlichen Bezirk von New York zu einem One-Count-strafrechtlichen Hinweis. Goldman Sachs zahlte außerdem mehr als 2,9 Milliarden US-Dollar im Rahmen einer koordinierten Lösung mit Straf- und Zivilbehörden in den Vereinigten Staaten, dem Vereinigten Königreich, Singapur und anderswo.

 Die Untersuchung wurde gemeinsam von der International Corruption Unit des FBI und der IRS-Criminal Investigation durchgeführt. Das Strafverfahren der Regierung wird von der Abteilung für Geschäfts- und Wertpapierbetrug der Staatsanwaltschaft der Vereinigten Staaten für den östlichen Bezirk von New York, MLARS, und der Abteilung für Betrug bearbeitet. Die stellvertretenden US-Staatsanwälte Alixandra E. Smith, Drew G. Rolle und Dylan Stern sowie MLARS-Chef Brent Wible und FCPA-Chef David Last verfolgen den Fall ; Jennifer Ambuehl, ehemalige Leiterin der Bank Integrity Unit von MLARS, verfolgte den Fall ebenfalls. Die stellvertretenden US-Staatsanwälte Tanisha Payne und Brian Morris von der Vermögensabschöpfungsabteilung des Büros behandeln Verfallsangelegenheiten. Das Akademische Auslandsamt der Kriminalkammer leistete in diesem Fall entscheidende Hilfestellung. 
 

Das Ministerium schätzt auch die bedeutende Zusammenarbeit und Unterstützung durch die US Securities and Exchange Commission und das Board of Governors des Federal Reserve System zusammen mit der Federal Reserve Bank of New York. Das Ministerium schätzt auch die beträchtliche Unterstützung, die von der malaysischen Regierung bereitgestellt wird, einschließlich der Generalstaatsanwaltschaft von Malaysia, der Royal Malaysia Police und NCB Interpol Malaysia. Die Abteilung schätzt auch die bedeutende Unterstützung durch die Generalstaatsanwaltschaft von Singapur, die Abteilung für Handelsangelegenheiten der Polizei von Singapur, das Büro des Generalstaatsanwalts der Schweiz, die Justizermittlungsbehörde des Großherzogtums Luxemburg und die Kriminalpolizei von Singapur die Großherzogliche Polizei von Luxemburg.

Quelle/justice.gov/@twitter